海外券商查證(Brokerage Firm Report provided by FINRA)

在FINRA網頁上,可以查到美國券商的詳細資料。

FINRA是Financial Industry Regulatory Authority的縮寫。簡單的說,它是一個成立於2007年七月,一個非官方的,美國金融業間的自律組織。想多瞭解這個組織,可到這個頁面。

回到主題,以下介紹如何在FINRA找到券商的資料,首先進這個頁面。,點Start Search。在下一個頁面,點選方框,代表你同意他們的服務條款。

然後打進你想要查詢的券商名稱。再點選Brokerage Firm,再點Start Search。

接下來就會出現搜尋結果。點下你想看的項目。在下一個頁面再打入認証碼,就可以看到一個Summary版本的券商基本資料報告。假如你想看得更仔細,在頁面右上角,有一個View Full PDF Report的按鈕,點下去,你會看到更詳盡的資料。

這份報告還蠻詳細的。包括券商的官方登記狀態、自律團體登記狀態、執行業務範圍、在美國那幾州可執行業務、公司主要股東、近來裁罰、運作模式皆有描述。

假如你想多瞭解一家券商,這是條不錯的管道。


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5 comments:

micyang 提到...

海外投資人更有保障了...

dirtypoint 提到...

好文,
不過想請教這是強制性必須加入
還是券商高興加入才加入?
另外這個組織成立的目的是什麼?
不知綠角大能否釋疑,Thanks!

綠角 提到...

大家都知道美國的NASD吧
National Association of Security Dealer
美國券商的全國聯合組織
它是一個自律組織
負責券商的監控、人員訓練、證照考核等
在2007年NASD加上NYSE的部份功能
整合成FINRA
所以 現在不叫NASD了
叫FINRA
事實上 你用GOOGLE搜尋NASD
出現在前面的是FINRA的Homepage
不是NASD
詳情可見Wikipedia
http://en.wikipedia.org/wiki/FINRA

kaze 提到...

FINRA愛用者 +1

不過有一點要注意
在FINRA的債券區,其價格常常都不是正確的市價
債券價格部分就參考
再來就是FINRA的債券是public和private發行的都會顯示
有滿多都沒有註明是非公開債券
看到一些不錯的卻買不到...

股市不好,債券市場也不是很好
FINRA看的到的也不見的吃的到 :(

綠角 提到...

感謝kaze的分享