海外券商查證(Brokerage Firm Report provided by FINRA)
在FINRA網頁上，可以查到美國券商的詳細資料。
FINRA是Financial Industry Regulatory Authority的縮寫。簡單的說，它是一個成立於2007年七月，一個非官方的，美國金融業間的自律組織。想多瞭解這個組織，可到這個頁面。
回到主題，以下介紹如何在FINRA找到券商的資料，首先進這個頁面。，點Start Search。在下一個頁面，點選方框，代表你同意他們的服務條款。
然後打進你想要查詢的券商名稱。再點選Brokerage Firm，再點Start Search。
接下來就會出現搜尋結果。點下你想看的項目。在下一個頁面再打入認証碼，就可以看到一個Summary版本的券商基本資料報告。假如你想看得更仔細，在頁面右上角，有一個View Full PDF Report的按鈕，點下去，你會看到更詳盡的資料。
這份報告還蠻詳細的。包括券商的官方登記狀態、自律團體登記狀態、執行業務範圍、在美國那幾州可執行業務、公司主要股東、近來裁罰、運作模式皆有描述。
假如你想多瞭解一家券商，這是條不錯的管道。
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5 comments:
海外投資人更有保障了...
好文，
不過想請教這是強制性必須加入
還是券商高興加入才加入？
另外這個組織成立的目的是什麼？
不知綠角大能否釋疑，Thanks!
大家都知道美國的NASD吧
National Association of Security Dealer
美國券商的全國聯合組織
它是一個自律組織
負責券商的監控、人員訓練、證照考核等
在2007年NASD加上NYSE的部份功能
整合成FINRA
所以 現在不叫NASD了
叫FINRA
事實上 你用GOOGLE搜尋NASD
出現在前面的是FINRA的Homepage
不是NASD
詳情可見Wikipedia
http://en.wikipedia.org/wiki/FINRA
FINRA愛用者 +1
不過有一點要注意
在FINRA的債券區，其價格常常都不是正確的市價
債券價格部分就參考
再來就是FINRA的債券是public和private發行的都會顯示
有滿多都沒有註明是非公開債券
看到一些不錯的卻買不到...
股市不好，債券市場也不是很好
FINRA看的到的也不見的吃的到 :(
感謝kaze的分享
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