美國券商TD Ameritrade融資與期權帳戶申請(Application for Options Trading and Margin Account at TD Ameritrade)

本文介紹如何在美國券商TD Ameritrade申請融資與期權帳戶權限。

有了融資帳戶(Margin account)後，投資人才能進行融資與放空交易。

有了期權帳戶，投資人才能買賣選擇權。

TD Ameirtrade所提供的Futures與FOREX交易，則需要融資與期權這兩個功能都已開通才能進行。

融資與期權帳戶權限申請方法相當簡單。請先點選主畫面的Home，再選My Profile，再Electronics&Routing會看到以下畫面:

要申請Margin，就請點Margin這一列右方的Enable。要申請Option，請點Option trading這一列右方的Edit。

我們先看如何申請融資功能。

一開始會有一些約定事項。需特別注意的是，一旦收到保證金催繳通知(Margin call)，你又無法補足保證金時，券商有權出售你的部位來補足不夠的部份，他們毋需事先通知你，你也不能決定要先賣出那些持股來補足。一定要知道並同意，才能使用融資功能。

第一步，先填入名字、收入、職業、雇主等資本資料(每一格都要填)。

接下來勾選I agree，然後點Submit(送出)。系統就會出現，你的Margin account申請已經送出的畫面。

接下來介紹Options的申請。

Check this box to decline margin trading這個選項不必勾選。然後在Your Full Name欄位寫入完整全名。

接下來看需要那種層級的選擇權交易。共分成Tier 1, Tier 2 Cash, Tier 2 Margin與Tier 3四個等級。請依各人需求點選。假如需要完整的選擇權交易功能，就直接點選Tier 3 即可。(但請注意，券商不一定會同意Tier 3的申請。有可能你提出Tier 3的申請，券商只同意等級較低的交易權限)

然後要勾選選擇權投資目標，看是Growth(資產成長)，Speculation(投機)、Income(收入)還是保本(Conservation of capiatl)。

接下來請填寫職業與收入狀態。

這裡要勾選一些與選擇權交易有關的問題。請依自身狀況填寫。

最後，點選”I agree”，然後點擊Submit，就送出申請了。

申請過程相當簡單。券商將在三個工作天內回覆申請結果。

假如有通過Margin account(融資帳戶)申請的話，帳戶內會自動出現一連串內部帳戶轉移(Internal transfer between accounts)的記錄，將所有你持有的標的從原先的現金帳戶轉往融資帳戶。這是正常程序，不必擔心。

假如有通過選擇權交易申請的話，券商除了會以email告知申請結果之外，也會寄出一份選擇權交易簡介文件到你的收件地址。

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